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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 下列不属于基金注册登记机构的主要职责的是______。
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单选题 在基金公司信息披露工作中,通常会设置专门的信息披露岗位,对相关业务部门提交的信息披露公告进行最终审核,这体现了内部控制中的______。
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单选题 在放大倍数一定的情况下,随着安全垫价值的上升,风险资产投资比例随之______。
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单选题 职业的形成是一个漫长的历史过程,人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理,会在本职业中世代传承。这是职业道德的______特征。
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单选题 在现代市场经济条件下,规范的监管程序、科学的监管技术、现代化的监管手段是高效基金监管的______。
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单选题 基金上市交易公告书需要披露基金份额持有人户数、持有人结构以及基金前______名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
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单选题 基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近______个完整会计年度的业绩。
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单选题 目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是______。
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单选题 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起______个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。
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单选题 下列属于中台部门的是______。
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单选题 ______是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。
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单选题 随着社会经济基础的变化,属于意识形态的道德也会发生相应变化,这是道德______的特征。
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单选题 ______是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。
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单选题 我国目前基金申购款,一般在______日到达基金的银行存款账户。
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单选题 A证券公司的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是______。
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单选题 证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金,主要原因在于______。
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单选题 基金运作中的定期报告包括______。
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单选题 下列选项中,关于基金投资人的说法错误的是______。
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单选题 基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报______备案。
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单选题 在我国,证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由______确定。
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