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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 ______是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。
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单选题 基金客户服务的时效性要求______。
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单选题 从投资者教育工作形式的时空角度看,基金公司组织的专题讨论会属于______的投资者教育工作。
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单选题 对基金产品的未来收益进行预测属于______。
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单选题 下列不属于基金合同特别约定事项的是______。
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单选题 下列关于职业道德具有的特征的说法,不正确的是______。
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单选题 私募基金的合格投资者为单位的,净资产不低于______万元。
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单选题 下列不属于基金客户服务特点的是______。
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单选题 关于资产管理行业的作用,以下表述错误的是______。
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单选题 下列属于上市开放式基金的特点的是______。 Ⅰ.上市开放式基金(LOF)既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回 Ⅱ.LOF结合了代销机构和交易所交易网络两者的销售优势 Ⅲ.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新 Ⅳ.LOF面临大幅折价交易的风险
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单选题 信息技术内部控制制度不包括______。
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单选题 基金管理人______是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉。
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单选题 ______是按照利益共享、风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。
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单选题 某基金2016年9月1日成立,截止2016年12月31日单位净值1.07元。该基金管理人2017年元旦退出“金鸡送吉”活动,宣传材料上注明:凡是2017年1月1日至1月7日申购该基金的投资者,均可享受活动期间5万元起购额外8%的收益补贴,莫失良机。在宣传推介材料的制作及审核过程中,该基金管理人分管销售的高管甲和督察长乙存在一定的分歧意见。
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单选题 当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,在______个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。
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单选题 甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友乙是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,按照职业道德规范要求,甲的正确做法是______。
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单选题 下列关于基金与法律的说法,错误的是______。
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单选题 开放式基金管理人应在合同生效后每______个月结束之日起______日内更新招募说明书。
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单选题 目前,在以下基金信息披露的行为中,属于禁止行为的是______。 Ⅰ.权威机构预测基金收益 Ⅱ.登载研究机构的推荐性文字 Ⅲ.基金投资避险策略 Ⅳ.损失承担机制安排
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单选题 下列关于基金份额登记流程的说法,错误的是______。
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基金法律法规、职业道德与业务规范