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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题内部控制监督中,加强“内部人”的监督措施的是______。 Ⅰ.建立重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层责任人独断专行 Ⅱ.建立部门之间牵制制度,拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊 Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝此类事件的处理不及时 Ⅳ.建立关键岗位转岗和定期稽查制度,加强对关键指标的控制监督
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单选题世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同,证券投资基金在欧洲一些国家被称为( )。
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单选题关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是
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单选题基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报( )备案。
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单选题基金运作费小于基金净值______时,应于发生时直接计入基金损益。
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单选题基金公司投资管理人员是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员,以下选项不属于基金公司投资管理人员的是______。
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单选题通常情况下,与股票和债券相比,证券投资基金是一种______的投资品种。
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单选题下列关于债券基金与债券的区别,表述不正确的是( )。
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单选题中国证券投资基金协会的特别会员不包括( )
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单选题政府基金监管活动的原则不包括______。
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单选题申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知______并变更申请登记内容。
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单选题一般来说,ETF的运作特点不包括______。
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单选题基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会不可以采取的措施是______。
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单选题以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是
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单选题公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制;运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统,被称为基金管理人( )。
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单选题关于基金管理人内部管理的监管,以下说法错误的是
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单选题基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括( )。
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单选题以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中,正确的是( )
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单选题开放式基金出现巨额赎回时,基金管理人不应采取的措施是______。
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单选题当前可申请从事基金代理销售的机构不包括( )
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