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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题下列不属于基金售后服务的是( )。
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单选题《中华人民共和国证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务______。
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单选题封闭式基金份额上市交易,基金期限合同为______年以上。
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单选题要求基金从业人员持证上岗是因为______。 Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册 Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平 Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错 Ⅳ.保证基金从业人员执业活动处于监管机构的监督之下
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单选题金融市场参与者中,______的作用比较特殊。
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单选题根据材料,回答下面问题: 投资者张某打算用 1000 万闲置人民币资金进行投资,基金销售机构工作人员小王向他推荐了 4 支基金,a 是公募货币基金,b 是公募股票基金,c 是私募股权基金,d 是私募艺术品基金
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单选题与私募基金相比,公募基金具有的特点是( )
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单选题______是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
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单选题下列属于基金临时信息披露的重大性概念标准是( )
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单选题下列( )是基金公司内部控制的基本要素。 ①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解
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单选题下列关于投资者教育的内容的说法错误的是______。
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单选题督察长应当定期或不定期向______报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
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单选题道德与职业道德所具有的共同特征是( )。
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单选题下列金融工具中,可以进行货币市场基金投资的是( )。
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单选题基金管理人加强合规文化建设,应在( )等方面努力。 Ⅰ.有效落实合规考核机制 Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 Ⅲ.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育 Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
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单选题基金管理人董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行相应合规职责,包括( )等。 Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能 Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 Ⅲ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估 Ⅳ.保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专业委员会沟通
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单选题根据监察稽核控制的要求,基金管理人应当设立( ),对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准。
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单选题不收取销售服务费的,对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于______的赎回费,并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产。
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单选题公开募集基金应当向合格投资者募集,以下选项中不属于合格投资者规定特征的是
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单选题基金管理人应在每年结束后______日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
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