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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题下列不属于公募基金特征的是( )
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单选题基金经营机构客户信息保存期限规定,客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存______年。
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单选题法律主要依靠国家强制力保证实施,而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力
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单选题以下关于招募说明书包含的重要信息的说法错误的是______。
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单选题______年12月,中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。
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单选题投资基金主要是一种______投资工具。
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单选题下列不属于基金注册登记机构的主要职责的是______。
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单选题关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述正确的是( )
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单选题某基金公司员工甲认为,投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系
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单选题基金______通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。
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单选题关于资产管理行业的作用,以下表述错误的是( )
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单选题合规管理的基本原则不包括______。
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单选题______是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
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单选题基金销售机构在基金销售活动中,可以采取的行为是______。
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单选题下列关于基金从业人员保守秘密职业道德要求的理解,错误的是______。
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单选题下列关于内幕消息的构成要素,说法正确的是( )
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单选题基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括( )
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单选题基金托管人有( )情形的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
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单选题基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效 10 年以上的,应当登载最近( )个完整会计年度的业绩
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单选题下列哪一项不属于合规审核的程序?______
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基金法律法规、职业道德与业务规范