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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金管理人加强合规文化建设,应在以下几个方面努力,为( )。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
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单选题净资产低于实收资本的______,或者或有负债达到净资产的______时,不得成为基金管理公司实际控制人。
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单选题下列______不符合基金销售从业人员应具有的条件。
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单选题基金募集期限一般不得超过______个月。
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单选题道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式,关于道德与法律的联系,下列说法中正确的是______。
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单选题证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为______。
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单选题______是指基金的份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。
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单选题关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是( )
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单选题( )是指基金公司制度的制定应当具有前瞻性,并且随着公司经营战略、经营方针、经营管理、组织结构的变化等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善
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单选题基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自( )至少保存15年。
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单选题______是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
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单选题基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
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单选题关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是( )
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单选题基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任,以下不属于担任托管人条件的选项是(  )
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单选题关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点,以下表述正确的是
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单选题甲辞去某基金管理公司基金经理职务时,未经公司许可,将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了______的要求。
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单选题合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,属于合规管理基金原则中的( )
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单选题以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是______。
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单选题目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按______交易。
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单选题基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。
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基金法律法规、职业道德与业务规范