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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题监事会对经营管理的业务监督的内容不包括( )。
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单选题下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是______。 Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
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单选题______是指将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
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单选题下列关于各类基金销售方式及其特点,说法错误的是( )。
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单选题基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前______日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
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单选题下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是( )。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
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单选题( )一般指金融机构受投资者委托,为实现投资者的特定目标和利益,进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务,并收取费用的行为
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单选题基金托管人职责终止的情形不包括( )。
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单选题关于基金募集,以下说法不正确的是( )
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单选题投资者提交基金认购申请后,一般可于______日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
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单选题封闭式基金的折(溢)价率的计算公式为______。
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单选题转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的______以上通过。
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单选题既注重资本增值又注重当期收人的证券投资基金是______。
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单选题根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,在缺乏足够证据支持的情况下,基金宣传推介材料不得使用的表述包括( )
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单选题金融资产的分类中,以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为
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单选题基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括( )。
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单选题负责基金销售业务的管理人员应______。
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单选题证券投资基金在( )被称为共同基金。
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单选题下列关于熟悉法律法规等行为规范的表述,错误的是______。
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单选题( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险
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基金法律法规、职业道德与业务规范