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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体,向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的( )
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单选题当QDII基金发生重大事件时,应在事件发生后及时披露临时公告,并在更新的______中予以说明。
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单选题以下货币市场基金不得投资的金融工具是______。
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单选题基金销售机构,是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前,国内的基金销售机构可分为( )。
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单选题投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资,由专业投资机构进行管理和运作,从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道,这体现了基金的( )作用。
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单选题以下关于ETF特点的说法错误的是______。
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单选题基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是______。
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单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )等。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系 Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅲ.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
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单选题以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是______。
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单选题基金份额登记具有确定和变更______及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
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单选题基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性,关于基金销售适用性,以下表述错误的是 Ⅰ、产品销售前应对客户进行风险评估 Ⅱ、产品选择应主要满足客户的盈利需求 Ⅲ、应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品 Ⅳ、应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征
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单选题下列现金替代证券的计算中,不属于证券最新价格的确定原则的是( )。
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单选题基金营销是一种理财服务,不是一锤子买卖,因而更强调销售服务的( )。
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单选题为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占、挪用等情况发生,证券投资基金一般都要由______来保管基金资产。
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单选题下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是( )
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单选题以下关于监事会的说法错误的是______。
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单选题投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩,可以阅读( )
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单选题下列关于基金监管的叙述中,正确的是______。
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单选题下列关于基金信息披露的禁止行为的说法错误的是______。
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单选题基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括______。
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基金法律法规、职业道德与业务规范