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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题以下关于基金信息披露的完整性原则的说法,不正确的是______。
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单选题各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括
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单选题通常情况下,各种基金的申购费率最高上限排序为( )
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单选题根据中国证监会的相关指引,ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的( )
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单选题基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案
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单选题证券投资基金活动不得有内幕交易和操纵市场的行为。其中,内幕交易所涉及的内幕信息主要有三个构成要素:一是来源可靠的信息,二是“重要”的信息,三是( )的信息。
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单选题按照规定办理基金销售结算资金的划付,是______的法定义务。
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单选题______是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。
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单选题______是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
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单选题基金管理监事会对经营管理的业务监督包括( )等。 Ⅰ.通知业务机构停止其违法行为 Ⅱ.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况 Ⅲ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告 Ⅳ.当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会
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单选题对股票规模的划分并不严格,依据相对规模进行划分,将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前,累计市值占市场总市值______以上的为大盘股。
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单选题下列对非公开募集基金运作的监管,表述不正确的是( )。
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单选题中国证监会的职责不包括______。
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单选题______是指通过事先约定基金的风险收益分配,将母基金份额分为预期收益不同的子份额,并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。
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单选题有限合伙型基金的治理结构特点中,有关普通合伙人的表述错误的是( )
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单选题基金半年度报告的披露特点不包括______。
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单选题( )就是为实现监管目标,由监管主体行使其法定职权,采用必要的监管手段和措施,对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动
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单选题下列关于公司型基金的表述中,正确的是( )。
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单选题______要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
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单选题下列关于股票基金行业分类的说法中,错误的是( )。
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基金法律法规、职业道德与业务规范