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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时,符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是______。
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单选题基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载( )
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单选题A在担任基金管理公司研究员期间,将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考
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单选题对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是( )。
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单选题根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推 介材料应当事先经( )检查
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单选题基金监管的基本原则有______。 Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则
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单选题关于投资者教育内容,以下表述正确的是 Ⅰ、投资者的投资决策受个人背景和社会环境等多种因素的影响 Ⅱ、资产配置教育指导投资者对个人资产进行科学的计划和配置 Ⅲ、权益保护教育不仅是市场化的要求,也是公平原则在投资者教育领域中的体现
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单选题基金募集程序为( )。
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单选题我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起______个月内。
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单选题招募说明书的主要披露事项是______。
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单选题基金信息披露的内容不包括______。
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单选题随着社会经济基础的变化,属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德______的特征。
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单选题某基金管理公司被曝出信息技术部负责人利用公司投资组合的未公开信息进行个人账户交易的违法行为,经当地证监局检查,以下属于该公司在内部控制方面存在的问题的是( )
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单选题我国的______是依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行相关职责,实行自律性管理的法人。
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单选题下列属于基金销售机构的法定义务的是( )。
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单选题下列不属于ETF份额上市交易原则的是______。
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单选题道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的,是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有______。
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单选题基金在宣传推介材料时,下列说法错误的是______。
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单选题下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是______。
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单选题基金信息披露的原则体现在披露内容和( )
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基金法律法规、职业道德与业务规范