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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人理应保持业务独立性规定的是( )
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单选题客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”,是指______。
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单选题关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于______的职责。
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单选题关于基金管理人内部控制的五原则,以下说法错误的是( )
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单选题以下投资者教育活动中,直接体现保护投资者基本原则的是( )
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单选题不收取销售服务费的,对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于______的赎回费,并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
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单选题下列表述中,属于对冲基金的是______。
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单选题通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于______。
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单选题以下属于基金托管人职责的是 Ⅰ、基金资产保管 Ⅱ、基金估值及相关信息披露 Ⅲ、对基金投资运作进行监督 Ⅳ、基金资金清算
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单选题下列关于货币市场基金在投资组合中的作用,说法不正确的是( )。
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单选题下列关于证券投资基金的说法中,正确的是( )。Ⅰ.反映的是债权债务关系,是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接的投资工具,资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险
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单选题基金经理甲在与客户交谈时,提及竞争对手及其基金产品,对客户说对方的收益率低,服务不如自己的好。他的做法违反了( )原则。
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单选题______是指依法办理开放式基金份额的认购,申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的机构。
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单选题基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度,以下说法错误的是( )
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单选题办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为______周岁具有完全民事行为能力人。
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单选题______是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
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单选题私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的______个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
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单选题关于基金认购费,以下表述错误的是( )
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单选题基金注册登记机构的主要职责不包括______。
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单选题基金销售机构应当把______作为向基金投资人推介基金产品的重要依据。
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基金法律法规、职业道德与业务规范