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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题某基金公司董事会人数为 5 人,则该公司独立董事应不少于( )人
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单选题2014 年 3 月 11 日,投资者 A 认购了甲基金发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称乙基金)300 万元,认购费率为 1%,基金份额面值为 1 元
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单选题从基金公司经营管理的角度看,采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括______。
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单选题当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员应选择遵守( )
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单选题以下不属于货币市场基金投资对象的是______。
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单选题对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于______万元人民币,在境内外资产管理行业从业______年以上。
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单选题某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求,下列描述正确的是______。
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单选题下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是( )。
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单选题根据《证券投资资金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定,以下选项中错误的是( )
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单选题关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )
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单选题开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人很多于( )人
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单选题对冲基金,基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,______的投资模式。
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单选题如果非公开募集基金的对象累计人数超过______人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。
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单选题根据《证券投资基金法》,当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。
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单选题关于基金管理人合规文化建设,下列表述错误的是( )
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单选题______比较适合那些不能忍受投资风险,比较稳健和保守的投资者。
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单选题基金管理人的合规管理目标为( )。 Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
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单选题下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是______。
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单选题基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当( )
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单选题下列属于合规风险的是______。 Ⅰ.投资合规性风险 Ⅱ.销售合规性风险 Ⅲ.信息披露合规性风险 Ⅳ.反洗钱合规性风险
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基金法律法规、职业道德与业务规范