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理财规划师(CHFP)
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美国注册管理会计师(CMA)
特许注册金融分析师(CFA)
基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的______进行评价。
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单选题职业道德的特征包括______。 Ⅰ.职业道德具有特殊性 Ⅱ.职业道德具有继承性 Ⅲ.职业道德具有模范性 Ⅳ.职业道德具有具体性
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单选题主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是______。
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单选题( )是风险管理中的核心操作环节
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单选题下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是( )
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单选题基金销售机构( )应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序,建立销售的基金产品池,在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。
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单选题在每日开市前,基金管理人需向( )提供 ETF 的申购清单和赎回清 单
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单选题当开放式基金出现巨额赎回时,以下最有可能导致部分延期赎回的是
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单选题当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,例如,基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在1年内变动超过______%,托管人召集基金份额持有人大会,托管人的法定名称或住所发生变更,发生涉及托管业务的诉讼,托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚,等等,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方监管局备案。
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单选题关于道德与法律的区别,下列表述错误的是( )
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单选题投资者的ETF份额认购方式不包括______。
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单选题下列关于对基金管理人内部治理的监管,表述不正确的是( )。
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单选题投资人持有的公募基金所有投资的股票明细,可以在该基金的( )中查询
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单选题______指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
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单选题2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定,80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为______。
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单选题关于公募基金半年度报告,以下说法错误的是______。
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单选题中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日。
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单选题上市开放式基金的申报价格最小变动单位为______元人民币。
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单选题在价格策略方面,基金销售机构常采取的方式是______。
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单选题下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是______。
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基金法律法规、职业道德与业务规范