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特许注册金融分析师(CFA)
基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题某投资者通过场外(某银行)投资50万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为l.2%,则该投资者的净申购金额为( )元。
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单选题基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是( )
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单选题申请募集基金应提交的主要文件不包括______。
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单选题下列机构中,属于基金自律组合组织成员的包括( )
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单选题高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益、基金管理公司、基金托管银行三者之间的利益发生冲突时,应当坚持( )利益优先的原则。
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单选题下列关于基金销售机构的职责规范的说法,错误的是______。
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单选题下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是( )。
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单选题关于LOF和ETF的特征,以下描述错误的是( )
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单选题以下关于职业道德的特征表述中,不属于职业道德的特征的是( )
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单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理的主要措施包括( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导一欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
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单选题基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括( )
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单选题下列关于股票基金的类型,说法不正确的是( )。
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单选题下列不属于封闭式基金认购特点的是______。
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单选题基金管理人应在募集期限届满之日起______日内聘请法定验资机构验资。
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单选题当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过( )时,基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。
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单选题下列关于关于货币市场基金和混合基金的说法,不正确的是______。
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单选题基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
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单选题该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案,其中 合规的是( )
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单选题下列不属于道德特征的是______。
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单选题关于基金投资交易,以下表述错误的是( )
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基金法律法规、职业道德与业务规范