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美国注册管理会计师(CMA)
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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题下列关于股票基金与股票区别的表述,正确的是______。
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单选题中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于( )人,并应当出示合法证件。
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单选题投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功,仅代表销售机构确实接受了认购申请,一般可于______日查询认购申请的受理情况,认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
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单选题下列说法正确的一组是______。 Ⅰ.私募基金不面向公众发行,客户人数较少,运作形式灵活 Ⅱ.私募基金的投资者具有较高的风险识别能力和风险承担能力 Ⅲ.我国对于非公开募集基金的监管,由银监会担负对私募基金市场实施统一监管的职责 Ⅳ.非公开募集基金是在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金
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单选题基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )
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单选题下列哪一项不属于客户交易终端信息?______
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单选题______应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。
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单选题下列关于基金募集期限说法错误的是______。
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单选题结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况,以下属于基金销售价格策略的是( )
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单选题下列关于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是( )
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单选题多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的基金是______。
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单选题封闭式基金份额的发售,由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择( )组成承销团代理基金份额的发售。
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单选题基金公司内部控制系统形成过程不包括( )
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单选题下列不属于道德与法律的区别的是______。
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单选题基金管理人应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。
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单选题基金客户服务提供方式除了电话服务中心、邮寄服务、互联网的应用,还包括( )等。 Ⅰ.“一对一”专人服务 Ⅱ.媒体和宣传手册的应用 Ⅲ.自动传真、电子信箱与手机短信 Ⅳ.讲座、推介会和座谈会
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单选题下列关于基金的分类标准和分类,表述正确的有( )。 Ⅰ.根据法律形式可以将基金分为契约型基金和公司型基金、公募基金和私募基金 Ⅱ.根据投资目标可以将基金分为增长型基金和收入型基金 Ⅲ.根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金 Ⅳ.保本基金是一种特殊类型基金
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单选题下列关于货币市场的说法错误的是______。
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单选题中国证监会工作人员应当承担的法律义务是______。
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单选题下列不属于欺诈客户的是______。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
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基金法律法规、职业道德与业务规范