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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金管理人内部控制机制一般包括( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
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单选题某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动,其中可能违规的是 。 Ⅰ.在其官网基金介绍页面上二载明“数量有限、机不可失” Ⅱ.在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值 Ⅲ.邀请某影星录制广播广告“××基金,我看行”并同时提示基金投资风险 Ⅳ.宣传基金持有一年将收回绝对回报20%
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单选题下列关于封闭式基金的说法中,错误的是 。
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单选题基金管理人在进行会计核算时,应当保证不同基金相互独立,这种独立性体现在 等方面。 Ⅰ.账户设置 Ⅱ.人员独立 Ⅲ.资金划拨 Ⅳ.账簿记录
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单选题对基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定。
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单选题 属于基金职业道德教育需要完成的目标的是______。 Ⅰ.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险 Ⅱ.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念 Ⅲ.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
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单选题( )年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立,基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
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单选题基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。
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单选题关于ETF认购的描述错误的是( )。
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单选题根据基金职业道范中保密的基金要求,下列做法错误的是( )。
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单选题基金市场营销的( )是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
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单选题 下列关于增长型基金和收入型基金的风险收益的比较,正确的是______。
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单选题下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是( )。
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单选题按( )分类,股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
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单选题基金销售机构应当建立科学合理的方法。设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的( )。
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单选题关于LOF基金上市交易的表述,正确的是( )。
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单选题 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时应注意以下事项______。 Ⅰ.有效识别投资者身份 Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知” Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
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单选题当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下,对其余赎回申请延期办理。
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单选题基金客户个性化服务内容不包括( )。
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单选题基金募集期限一般不得超过( )个月。
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基金法律法规、职业道德与业务规范