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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金注册登记机构的主要职责包括(  )。Ⅰ.基金份额登记Ⅱ.发放红利Ⅲ.基金账户管理Ⅳ.投资交割
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单选题基金监管工作的目标不包括( )。
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单选题基金监管的基本原则包括 。 Ⅰ.保护投资人利益原则 Ⅱ.从严监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.依法监管原则
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单选题( 是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金,如房地产、证券化资产等。
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单选题关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构,以下表述错误的是。
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单选题管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前( 公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
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单选题关于私募基金运作的监管,以下表述错误的是( )。
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单选题关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作,以下表述正确的是(  )。Ⅰ.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟Ⅱ.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟,同时注明相应的复合年平均收益率Ⅲ.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式Ⅳ.应当说明模拟相关事项,并进行相应的风险提示
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单选题开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式
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单选题关于金融与居民理财,下列说法错误的是(  )。
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单选题 投资者权益保护的重要手段是______。
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单选题 客户到销售机构购买基金份额不是一次简单的买卖行为,销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求,是说基金客户服务具有______的特点。
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单选题( )是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。
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单选题 下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是______。
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单选题对于私募基金从业人员,以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是(  )。Ⅰ私下接受客户委托买卖证券期货Ⅱ依照基金合同的约定,对私募基金进行托管Ⅲ不设立募集账户,要求投资者直接把资金汇入管理人名义开立的企业账户Ⅳ利用基金管理人的商业机会为自己牟利
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单选题关于私募基金的托管事项,下列表述正确的是 。 Ⅰ.私募基金必须由基金托管人托管 Ⅱ.私募基金不设托管人的,应当在合同中特别注明 Ⅲ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施 Ⅳ.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制
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单选题基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。
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单选题 普通销售机构应当通过追加______等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及理由。
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单选题保障基金份额持有人合法权益的重要环节是( )
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单选题( )是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。
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基金法律法规、职业道德与业务规范