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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题根据基金的资金来源和用途,可以将基金分为( )。
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单选题基金管理公司内部控制机制不包括如下层次( )。
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单选题关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券;Ⅱ.限制当事人买卖证券的,应当经中国证监会主要负责人批准;Ⅲ.中国证监会在调查取证中,有权对可能被毁损的文件封存;Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的,必要时可以无限期限制其交易。
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单选题在ETF的招募说明书中,需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的
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单选题基金托管人有下列( )情形的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
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单选题 我国第一只开放式基金是______。
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单选题下列不属于财产分离内控要求的选项是(  )。
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单选题基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的( .
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单选题《证券投资基金销售管理办法》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据投资者的( )销售不同风险等级的产品。
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单选题以下不属于基金信息披露禁止行为的是( )。
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单选题 当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在______。
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单选题守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
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单选题关于基金管理人内部控制的五原则,以下说法错误的是()。
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单选题A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括(  )。I 基金投资方向和范围II 基金历史规模和持仓比例Ⅲ 基金过往业绩IV 基金流动性、杠杆情况
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单选题 应当从风险承受能力调查结果中至少了解到基金投资人的情况是______。
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单选题关于股票和股票基金,以下说法错误的是( )。
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单选题某基金公司员工甲认为,投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系;员工乙认为,投资者保护工作可以提高投资者素质,以此确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点,以下判断正确的是(  )。
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单选题关于基金份额持有人的信息披露义务,下列说法不正确的是( )。
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单选题 该公司在互联网平台开展的基金促销活动中,不合规的是______
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单选题 专业审慎是指基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能,是调整基金从业人员与______之间关系的道德规范。
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基金法律法规、职业道德与业务规范