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理财规划师(CHFP)
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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题QDII基金定期报告中的特殊披露要求有 。 Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息 Ⅱ.境外证券投资信息 Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息 Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息
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单选题投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自( )日开始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
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单选题从基金的资金来源和用途划分,证券投资基金可以分为( 。
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单选题对其他非常规基金产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过( )。
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单选题目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。
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单选题 证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时,其特殊性表现在______。 Ⅰ.规范性 Ⅱ.服务性 Ⅲ.专业性 Ⅳ.持续性和适用性
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单选题基金职业道德教育的途径不包括( )。
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单选题当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下,对其余赎回申请延期办理。
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单选题基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。
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单选题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及别管理合规风险的主要程序,内容不包括(
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单选题申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。
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单选题 基金管理人不收取销售服务费的,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于______的赎回费。
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单选题 基金销售机构可以通过为客户提供个性化服务来强化客户的忠诚度,以下哪项是基金公司提供个性化服务的基础?______
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单选题基金销售人员从事基金销售活动,下列属于禁止性情形的是 。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 Ⅲ.拒绝利用基金资产进行利益输送 Ⅳ.与投资者以口头形式约定利益分成
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单选题关于基金临时报告,以下表述错误的是
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单选题基金客户服务具有的特点包括( )。Ⅰ.专业性Ⅱ.规范性Ⅲ.持续性Ⅳ.谨慎性
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单选题关于基金管理公司风险管理的全面性原则,说法正确的是( )。Ⅰ.风险管理应覆盖基金管理公司的各项业务Ⅱ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门Ⅲ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个岗位Ⅳ.风险管理应渗透到决策、执行和反馈等业务环节
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单选题按投资市场分类,股票基金的分类不包括( )。
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单选题依据有关规定,基金托管人应履行的职责不包括( )。
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单选题私募基金的,销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限不少于( )年,且自基金清算终止之日起不得少于( )年。
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基金法律法规、职业道德与业务规范