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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为 的对手方,与之进行债券交易。
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单选题以下关于监事会的说法错误的是( )。
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单选题以下有关证券投资基金特点的说法中,正确的是( 。
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单选题关于基金销售协议,下列描述错误的是。Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费
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单选题 下列不属于基金按照投资对象进行的分类的是______。
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单选题 我国的基金信息披露制度体系分为下列层次______。 Ⅰ.国家法律 Ⅱ.部门规章 Ⅲ.规范性文件 Ⅳ.自律性规则
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单选题基金的具体客户服务流程包括( )。Ⅰ.服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询Ⅱ.客户档案管理与保密Ⅲ.受理投诉Ⅳ.客户资金托管
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单选题基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是( )的风险偏好。
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单选题 某基金公司员工甲认为,投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系。员工乙认为,投资者保护工作可以提高投资者素质,因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点,以下正确的是______
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单选题关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是( )。
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单选题 基金市场竞争加剧导致______趋势突出。
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单选题下列涉及基金托管人信息披露义务的事项是 。 Ⅰ.基金资产保管 Ⅱ.代理清算交割 Ⅲ.会计核算 Ⅳ.投资运作监督
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单选题基金管理人内部控制的总体目标包括(  )。I 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则II 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,实现公司的持续、稳定、健康发展III 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整IV 保障基金从业人员的利益
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单选题当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 时,基金管理人应当就此事项进行临时报告。
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单选题开放式基金合同生效后,可以在规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过()
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单选题 证券投资基金在美国被称为______。
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单选题关于股票和股票基金,下列说法错误的是。
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单选题基金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。关于外部风险,以下表述错误的是( )。
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单选题( )构成公司内部控制的基础。
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单选题组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由 负责履行。
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基金法律法规、职业道德与业务规范