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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于( )万元人民币,且持有期限不少于( )年
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单选题 关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”,以下表述正确的是______。 Ⅰ.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配校验 Ⅱ.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配 Ⅲ.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品 Ⅳ.最低风险承受能力类别的普通投资者主动要求的,可以购买高于其承受能力的基金产品
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单选题 根据基金从业人员职业道德规范的要求,以下做法错误的是______。 Ⅰ.基金经理甲、乙二人,通过两人管理的产品相互交易增加交易量来提升股价 Ⅱ.基金研究员丙,通过互联网发布关于A、B两公司的不实消息,压低两公司股价 Ⅲ.某基金销售机构的人员,参加某基金管理公司组织的“年终会议”,并接受了“年终纪念”礼物 Ⅳ.某基金管理公司在产品募集过程中,承诺为前100名投资的客户赠送海南豪华旅行计划'
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单选题内部控制的目标是在一定范围内( )经营风险,提高基金管理人的经营效益。
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单选题下列有关公开披露基金信息的说法,错误的是 。
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单选题关于基金监管机构和自律组织,以下表述错误的是(  )。
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单选题基金监管目标是基金监管活动的出发点,其内容应包括 。 Ⅰ.保护投资人的合法权益 Ⅱ.基金财产的保值增值 Ⅲ.促进证券投资基金行业的健康发展 Ⅳ.规范证券投资基金活动
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单选题基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向( )申报。
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单选题关于基金管理公司风险管理的权责匹配原则与定性和定量相结合原则,以下表述错误的是 。
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单选题( )利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。
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单选题广义的资本市场不包括( )。
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单选题金融资产的分类中,以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为。
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单选题基金主要投资比例应符合( )。
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单选题 ______是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。
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单选题系统运行数据中涉及的基金投资人信息和交易记录的备份,在不可修改的介质上至少保存( )年。
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单选题基金行业的本质是( )。
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单选题股票基金净值的计算每天进行 次。
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单选题某证券投资基金合同生效已超过10年,投资业绩表现良好,关于该基金宣传推介材料的业绩登载,以下表述正确的是()。Ⅰ.应当登载最近10个完整会计年度的业绩Ⅱ.推介该基金的定期定额投资业务时,可以按该基金业绩比率基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟Ⅲ.可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持Ⅳ.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的,应当予以特别说明
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单选题内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益,以下不属于内幕信息构成要素的是(  )。
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单选题规章、制度、纪律等属于行为规范的范畴,下列有关说法错误的是 。
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基金法律法规、职业道德与业务规范