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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是(  )。Ⅰ优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
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单选题货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日,其封闭期的收益公告应当披露 。 Ⅰ.截至前一日的基金资产净值 Ⅱ.前一日的每万份基金收益 Ⅲ.基金合同生效日至前一日期间的每万份基金收益 Ⅳ.前一日的7日年化收益率
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单选题( )是基金的所有者。
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单选题( )是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试;取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。
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单选题 目前我国基金销售机构的发展趋势是______。
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单选题开放式基金的认购采取( )的方式。
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单选题 在基金募集环节,基金管理人需要在指定报刊上登载的文件不包括______。
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单选题下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是( )
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单选题( )是货币资金融通市场。
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单选题基金客户服务的流程包含以下内容(  )。Ⅰ服务宣传与推介Ⅱ投资咨询与基金咨询Ⅲ受理投诉Ⅳ投资跟踪与评价Ⅴ客户档案管理与保密
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单选题 基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为,是说基金监管符合______的基本原则。
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单选题下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是( )。
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单选题我国基金管理公司的注册资本应不低于( )亿元人民币。
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单选题ETF基金和T日现金差额相关内容应在( )的申购、赎回清单中公告。
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单选题基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。
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单选题 国际上比较流行的保本基金投资组合保险策略主要包括______。 Ⅰ.对冲保险策略 Ⅱ.固定比例投资组合保险策略 Ⅲ.被动型投资策略 Ⅳ.主动型投资策略
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单选题ETF份额的申购和赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金。
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单选题构成公司内部控制的基础。
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单选题王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员,拥有公司全部信息技术的操作权限,从内部控制角度看,该公司存在的问题是(  )。Ⅰ信息技术系统内控管理存在重大缺陷Ⅱ信息技术系统的访问权限设置过大Ⅲ公司对王某的授权控制不足Ⅳ王某不应介入实际的业务操作
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单选题 基金管理公司在设置业务体系和组织架构时,需体现的原则不包括______。
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基金法律法规、职业道德与业务规范