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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题根据基金职业道德中守法合规的要求,当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时,下列表述正确的是 。
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单选题( )应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性, 并就其保证承担个别及连带责任。
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单选题基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的( )保管,并委托( )进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
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单选题以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是( 。
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单选题 李某想购买基金,根据专业审慎原则,基金销售人员在充分了解李某的______等信息后,向李某推荐或销售合适的基金。 Ⅰ.投资需求、投资目标 Ⅱ.财务状况、流动性需求 Ⅲ.投资知识、投资经验 Ⅳ.风险偏好、风险承受能力
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单选题公司战略的重要载体是( )。
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单选题确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是(  )。
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单选题投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在( 为投资者办理増加权益的登记手续,投资者在( 起有权赎回该部分的基金份额。
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单选题股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为( 。
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单选题下列关于基金销售人员禁止性规范的说法,不正确的是(  )。
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单选题督察长检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括 。
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单选题 中国证监会可以采取行政监管措施,行政处罚措施等对基金公司监管,以下属于行政处罚措施的是______。
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单选题基金信息披露中,基金托管人不具有复核责任的是 。
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单选题 是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。
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单选题 关于不存在母基金份额的分级基金所具有的特点,以下说法不正确的是______。
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单选题关于公开募集基金,以下表述错误的是(  )。
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单选题基金销售渠道审慎调查的内容包括 。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查 Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
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单选题 下列关于基金分类的意义和困难性,表述不正确的是______。
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单选题 有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函。电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少______秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
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单选题从投资者教育工作形式的时空角度看,基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作。
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基金法律法规、职业道德与业务规范