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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题下列不属于基金份额持有人权利的是( )。
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单选题基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况,在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后( )个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
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单选题我国《证券投资基金法》于( )开始实施。
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单选题 某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是______
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单选题关于现金差额相关内容的说法不正确的是( )。
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单选题目前不可申请从事基金代理销售的机构是 。
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单选题基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过( )时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及其派出机构备案。
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单选题关于道德与法律的联系,下列说法中不正确的是( )。
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单选题当基金二级市场交易价格高于其份额净值时,称为( )。
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单选题中国证监会的职责包括下列各项中的 。 Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案 Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效 Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动 Ⅳ.查处违法行为并予以公告
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单选题A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现,某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息,故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况,以下说法错误的是(  )。
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单选题A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定,A旗下部分产品由B直接下单交易,事先不通过A的风控系统,A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担,关于上述情况,以下说法错误的包括(  )。I A没有谨慎勤勉地履行管理人职责II A没有独立自主地进行投资决策III A根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问IV A依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除
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单选题基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担下列责任:固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
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单选题( )是对股东负责的决策机构,其成员由股东会决定。
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单选题合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。
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单选题 下列基金产品不适用简易注册程序的有______。 Ⅰ.分级基金 Ⅱ.理财基金 Ⅲ.交易型指数基金及其联接基金 Ⅳ.合格境内机构投资者(QDII)基金
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单选题开放式基金的发售基金管理人办理,基金管理人应当在基金份额发售前( )日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
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单选题ETF、联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的( )。
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单选题 基金管理人整改后,应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起______日内解除对其采取的有关措施。
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单选题基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( 日内作出批准或者不予批淮的决定,并通知申请人。
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基金法律法规、职业道德与业务规范