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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金管理人应在募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
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单选题李某为A上市公司的财务总监,参与B公司资产注入A公司的会议,当日通过微信暗示王某买入A公司股票,王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售,获利50万元,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.中国证监会可以对A公司进行停牌处理Ⅱ.中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金Ⅲ.中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理Ⅳ.中国证券投资基金业协会可以对李某采取终身证券市场禁入措施
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单选题基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,注意的事项不包括 。
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单选题 股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产______以上投资于股票的为股票基金。
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单选题某客服人员向客户发送产品收益时,未对客户邮件地址采用密送方式,导致客户邮件曝光,此行为违反了客户信息的原则
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单选题开放式基金主要受( 的影响。
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单选题金融市场按照交易工具的期限分为( )。
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单选题( )是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
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单选题关于债券基金和债券的区别,下列表述中正确的有( )。
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单选题 小王是某私募基金管理人的产品经理,在考虑划分产品风险等级时,以下划分标准最不合理的是______。
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单选题中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过 个工作日;对其他产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过 个月。
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单选题关于偏股型基金中股票投资比例的说法正确的是( )。
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单选题道德是一种行为规范,调整的关系是( )。
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单选题投资范围规定,股票基金应有( )以上的资产投资于股票,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。
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单选题 基金管理公司必须以______为基金会计核算主体。
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单选题 下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中,说法正确的有______。 Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动 Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动 Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益 Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
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单选题下列不属于欺诈客户的是( )。Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收
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单选题 下列适用于基金产品注册普通程序的是______ Ⅰ.合格境内机构投资者(QDII)基金 Ⅱ.交易型指数基金 Ⅲ.货币市场基金 Ⅳ.基金中的基金(FOF)
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单选题一般认为,世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”,产生于( 年。
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单选题基金信息披露的作用不包括( )。
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基金法律法规、职业道德与业务规范