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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的( )以上,可办理基金备案手续,并予以公告。
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单选题基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人,新基金托管人产生前,由( )指定临时基金托管人。
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单选题基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
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单选题( )是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
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单选题按照投资理念,投资基金可以分为( )。
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单选题法律以权利义务为内容,要求权利义务对等; 而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的( )。
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单选题下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法,不正确的是 。
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单选题一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,投资者可于( )日起赎回该部分基金份额。
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单选题督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。
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单选题对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。
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单选题下列不属于证券投资基金的特点的是 。
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单选题 基金行业从业人员守法合规有下列______基本要求。 Ⅰ.熟悉法律法规等行为规范 Ⅱ.遵守法律法规等行为规范 Ⅲ.举报违法违规的行为 Ⅳ.积极配合基金监管机构的监管
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单选题ETF联接基金的特征不包括( )。
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单选题相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( 。
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单选题需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括 。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.招募说明书 Ⅲ.发售公告 Ⅳ.托管协议
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单选题( )又叫创业基金。
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单选题关于开放式基金和封闭式基金的区别,下列说法中正确的是( )。
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单选题督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。
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单选题( )是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
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单选题公司型基金依据( )设立并营运。
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基金法律法规、职业道德与业务规范