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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题关于货币市场基金的宣传推介,以下活动存在违规情况的是()。Ⅰ.基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金Ⅱ.宣传材料中,没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较Ⅲ.互联网营销平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料Ⅳ.某银行以理财账户的名义代替基金名称,开展货币市场基金宣传推介活动
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单选题( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
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单选题 基金管理人进行信息披露时,应在每年结束后______日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
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单选题2001年9月,我国第一只开放式基金( )诞生,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
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单选题基金通常选择一篮子证券进行投资,主要的目的是帮助中小投资者 。
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单选题下列选项中,既是基金当事人,又是基金市场的主要服务机构的是( )。
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单选题 一般而言,风险从小到大的顺序是______。 Ⅰ.货币基金 Ⅱ.收入型基金 Ⅲ.平衡型基金 Ⅳ.增长型基金
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单选题普通基金的份额登记时间通常是(  ), QDII基金的份额登记时间通常是(  )。
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单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度
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单选题 董事会履行的合规管理职责不包括______。
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单选题守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
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单选题某基金管理公司成立不久,固定收益业务规模较小且交易很少,因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员,关于该基金管理公司的做法,下列说法正确的是(  )。
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单选题下列选项中。 表明投资者对公募基金合同的承认和接受。
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单选题按照基金运作方式,证券投资基金可以划分为。
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单选题公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括 。
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单选题基金销售机构的员工培训应符合( )的相关要求。
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单选题基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
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单选题 以下关于证券公司从事的资产管理业务,说法正确的是______。
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单选题( )使ETF的价格与净值趋于一致。
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单选题下列关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权,表述错误的是( )。
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基金法律法规、职业道德与业务规范