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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起( 内披露临时报告。
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单选题以非本国的股票市场为投资场所的基金,通常可分为 。 Ⅰ.单一国家型股票基金 Ⅱ.区域型股票基金 Ⅲ.国际股票基金 Ⅳ.在岸股票基金
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单选题基金管理人的基金宣传推介材料,应自向公众分发或者发布之日起 个工作日内向中国证监会派出机构备案。
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单选题( )是决定公司内部控制运行方式,方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。
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单选题基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括( )。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息,扰乱市场秩序
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单选题甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是 。 Ⅰ.属于利益输送 Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求 Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求 Ⅳ.属于操纵市场的行为
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单选题下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
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单选题下列适用于基金产品注册普通程序的是(  )。I 合格境内机构投资者( QDII)基金II 交易型指数基金III 货币市场基金IV 基金中基金( FOF )
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单选题修订后的《证券投资基金法》于( )正式实施。
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单选题( )是投资基金中最主要的一种类别。
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单选题下列不属于投资者教育的内容的是( )。
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单选题基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到( )人以上。
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单选题目前,我国境内基金申购款一般在( 日内到达基金银行存款账户,赎回款于( 日内从基金的银行存款账户划出。
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单选题货币市场包括( )等。Ⅰ.同业拆借市场Ⅱ.回购市场Ⅲ.票据市场Ⅳ.大面额可转让存单市场
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单选题封闭式基金一般至少( )披露一次资产净值和份额净值。
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单选题董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
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单选题 基金销售机构应该建立科学的______等从业人员管理制度确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
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单选题基金销售机构应制定客户服务标准,对( )等业务进行规范。Ⅰ.服务对象Ⅱ.服务内容Ⅲ.服务程序Ⅳ.服务目的
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单选题内部控制的基本要素不包括( )。
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单选题关于公开募集基金,以下表述正确的是(  )。
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基金法律法规、职业道德与业务规范