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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金经理任职应当具备的条件包括( )。
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单选题 基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的______。 Ⅰ.自我学习 Ⅱ.自我改造 Ⅲ.自我完善 Ⅳ.自我评价
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单选题根据基金从业人员行为自律准则要求,以下行为错误的是( )。
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单选题 基金年度报告应当在每年结束之日起______日内编制完成,并将其正文登载于网站上,将其摘要登载在指定报刊上。
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单选题基金管理人新设基金,拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额( )的,应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于( )个月(货币市场基金除外),并采用发起式基金形式,在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识,且不得向个人投资者公开发售。
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单选题下列关于交易型开放式指数基金的说法中,不正确的是( )。
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单选题( ),十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年6月l日施行,基金业的法律规范得到重大完善。
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单选题封闭式基金的认购程序不包括( )。
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单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
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单选题基金销售机构,是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
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单选题甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是()。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为
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单选题下列基金销售机构中不属于代销机构的是( )。
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单选题基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务
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单选题( )是在基金管理人确定相关业务基础上
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单选题 是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
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单选题基金交易佣金不得高于成交金额的(
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单选题基金管理人内部控制机制的层次一般不包括( )。
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单选题封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同,主要体现在( )。
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单选题当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当 保障基金投资人的合法利益。
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单选题当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.5%时。基金管理人将在事件发生之日起 日内就此事项进行临时报告。
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基金法律法规、职业道德与业务规范