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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题根据《证券投资基金法》的规定,公募证券投资基金的基金合同生效日为。
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单选题证券期货市场诚信信息的采集主体包括(  )。Ⅰ.基金公司员工Ⅱ.基金份额持有人Ⅲ.基金管理人的监事Ⅳ.基金托管人托管部门的高级管理人员
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单选题LOF在交易所的交易规则不包括( )。
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单选题关于分级基金的说法,错误的是( )。
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单选题 下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有______ Ⅰ.发放红利 Ⅱ.基金份额登记,确认基金交易 Ⅲ.建立并管理投资者基金份额账户 Ⅳ.对基金进行估值核算
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单选题下列不属于合规文化建设的内容的是 。
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单选题以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括( )。
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单选题以下董事会审议事项需要23以上独立董事通过的有(  )。Ⅰ.公司重大关联交易Ⅱ.更换会计师事务所Ⅲ.基金审计事务Ⅳ.公司管理的基金的半年度报告
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单选题根据基金销售费用规范,下列表述正确的是(  )。
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单选题私募基金管理人发生临时重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,下列不属于临时重大事项的是。
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单选题除 外,基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请。
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单选题按照运作方式的不同,投资基金可以分为( )。
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单选题 可以根据基金所投资股票的下列______特性对股票基金进行分类。 Ⅰ.投资市场 Ⅱ.股票规模 Ⅲ.股票性质 Ⅳ.行业分类
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单选题基金交易确认是( )的职责之一。
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单选题基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的,中国证监会不可以采取的措施是 。
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单选题下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是 。 Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测 Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改 Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
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单选题多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。
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单选题 基金经营机构通过格式条款取得客户书面授权或同意的,应当______。
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单选题关于招募说明书,以下说法错误的是(  )。
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单选题 某QDII基金披露的以下信息,错误的是______
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