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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划,以下说法正确的是______。
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单选题下列( 不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
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单选题某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动,其中可能违规的是()。Ⅰ.在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”Ⅱ.在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业务峰值Ⅲ.邀请某影星录制广播广告“XX基金,我看行”并同时提示基金投资风险Ⅳ.宣传基金持有一年将收获绝对回报20%
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单选题基金管理人召集基金份额持有人大会,应至少提前30日公告大会的事项不包括( )。
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单选题基金整个运作过程中,起核心作用的是( )。
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单选题按照《基金法》的规定,以下( )不属于我国基金份额持有人享有的权利。
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单选题基金产品风险评价需要考虑的因素包括 。 Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例 Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
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单选题封闭式基金份额的发售,由( )负责办理。
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单选题封闭式基金的交易价格主要受 的影响。
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单选题关于基金上市交易公告的主要披露事项,下列说法不正确的是( )。
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单选题 职业道德是职业行为规范,告诫从业人员应该做什么、不应该做什么以及应该如何做,从而引导和规范从业人员的职业行为,发挥______的作用。
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单选题 下列关于基金市场的参与主体基金当事人的说法,正确的有______。 Ⅰ.基金合同的当事人有基金份额持有人、基金管理人与基金托管人 Ⅱ.基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人 Ⅲ.在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任 Ⅳ.基金托管人在基金运作中具有核心作用,基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面
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单选题关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,应当遵守下列规定 。 Ⅰ.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 Ⅱ.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据 Ⅲ.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平 Ⅳ.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现
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单选题 合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受______的风险。
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单选题下列有关公开披露基金信息的说法,错误的是( )。
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单选题 关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点,以下说法正确的是______。
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单选题 在______时,则表示基金合同成立。
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单选题 从事基金销售的______的从业人员应取得基金销售业务资格。
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单选题根据法规相关要求,A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者,以下说法不正确的是(  )。
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单选题 衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场,下列属于衍生金融工具的有______。 Ⅰ.远期合约 Ⅱ.期货合约 Ⅲ.期权合约 Ⅳ.互换协议
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基金法律法规、职业道德与业务规范