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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题下列不属于基金合同当事人的是()。
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单选题基金的募集是指基金管理人根据有关规定向( )提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
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单选题合规独立性最重要的是( )。
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单选题公司应当建立科学、严格的( ),明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
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单选题关于机构法人投资基金的税收,正确的说法是( )。
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单选题( )一般是指金融机构受投资者委托,为实现投资者的特定目标和利益
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单选题按照法律形式,可以将投资基金分为( )。
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单选题道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于( )。
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单选题下列关于股票基金(开放式)与股票的不同之处表现的说法,错误的是( )。
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单选题( )是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。
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单选题 基金客户服务的核心服务理念是______。
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单选题下列对于专业委员会描述错误的是(  )。
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单选题按股票市值的大小分类的股票类型不包括( )。
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单选题世界上最早的开放式证券投资基金是( )。
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单选题李先生收到一笔10W的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。银行大堂经理陆经理在进行产品销售前,先对客户李先生进行风险评估,再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品,符合基金销售(  )要求。
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单选题( )是开展基金一切活动的中心。
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单选题ETF基金二级市场交易价格可能高于其份额净值,称之为( )交易。
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单选题 衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场。下列选项中,______不是衍生金融工具。
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单选题当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过( 时,基金管理人将就此事项进行临时报告。
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单选题关于基金销售机构的准入条件,以下说法正确的有(  )。Ⅰ.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证券登记结算有限责任公司对基全销售结算资金管理的有关要求Ⅱ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅲ.财务状况良好,运作规范稳定Ⅳ.基全销售业务的技术系统已与基金托管人相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准
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基金法律法规、职业道德与业务规范