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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到( 人以上。
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单选题专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。
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单选题私募基金的,销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限不少于( )年,且自基金清算终止之日起不得少于( )年。
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单选题ETF基金应当在 公布份额参考净值。
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单选题负责基金销售业务的管理人人员应( )。
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单选题 ETF在二级市场上每______提供一个基金参考净值(IOPV)报价。
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单选题ETF二级市场交易价格与 总是比较接近。
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单选题关于QDII基金的信息披露,以下说法正确的是(  )。
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单选题基金行政监管应当具有全面性,下列不属于行政监管范围的是 。
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单选题ETF基金在基金合同生效日后不超过 个月的时间起开始办理赎回。
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单选题 我国非公开募集基金的基金管理人只需向______登记即可。
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单选题守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守 。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.中国证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
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单选题基金销售机构应具备的条件包括()。Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系Ⅳ.有评价基金产品风险等级的方法体系Ⅴ.制定了完善的资金清算流程
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单选题某避险策略基金提供100%本金保证,使用固定比例投资组合保险策略(CPPI),基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票。那么,该基金要仍能实现保本目标,其股票亏损的幅度要保证在()以内。
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单选题( )是社会最古老、最基本的经济主体。
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单选题( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
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单选题关于基金管理人内部治理的监管,以下说法错误的是
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单选题确认基金交易是( )职责之一。
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单选题依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定,( )是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
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单选题关于LOF和ETF的区别,以下表述错误的是()
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基金法律法规、职业道德与业务规范