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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题( )是基金业协会的执行机构。
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单选题以下选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( 。
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单选题依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括( )。
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单选题《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于( )。
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单选题如果PB比率股票价格与每股票面价值的比率为标准将股票分为价值型和成长型,则价值型股票的P/B比率( )。
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单选题 下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有______ Ⅰ.营造公司合规文化 Ⅱ.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造 Ⅲ.开展合规培训 Ⅳ.协助外部律师共同处理公司法律纠纷
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单选题基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露事务,披露事项包括 。Ⅰ、投资标的Ⅱ、投资日期Ⅲ、适用费率Ⅳ、交易金额
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单选题下列( )不符合基金销售从业人员应具有的条件。
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单选题下列关于基金份额登记机构职责的表述中,错误的是( )。
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单选题在整个基金的运作中,( )实际上处于中心地位
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单选题合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
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单选题 我国基金市场的监管主体是______。
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单选题基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
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单选题发生下列( )情形时,基金托管人职责终止。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人下属基金已全部清点Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破产
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单选题基金客户服务的原则不包括( )。
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单选题下列不属于内部控制原则的是( )。
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单选题基金上市交易公告书披露的事项不包括()
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单选题基金年度报告要披露:上市基金前 ( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
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单选题证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是 。
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单选题就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 个月以后、 个月以内,就原定审议事项重新召集基金持有人大会。
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基金法律法规、职业道德与业务规范