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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题目前,我国基金主要代销机构不包括( )。
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单选题 自______首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现以来,加强基金管理人内部控制的要求不断加强。
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单选题下列属于全球基金业发展的趋势和特点的是( )。 Ⅰ.美国占据主导地位
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单选题基金营销是一种理财服务,不是一锤子买卖,这说明的是销售服务的 。
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单选题关于证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用,说法正确的是( )。
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单选题私募基金募集机构对投资者进行回访 ,其中内容应包括(  )。Ⅰ 确认受访人是否为投资者本人或者机构Ⅱ 确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容Ⅲ 确认投资者是否知悉末来可能承担投资损失Ⅳ 确认投资者是否知悉纠纷解决安排
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单选题因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的,基金托管人应该( )。
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单选题 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
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单选题关于开放式证券投资基金的认购,以下表述正确的是。
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单选题关于ETF和QDII基金,下列说法正确的是(  )。ⅠQDII基金可以用人民币认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购Ⅱ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格的境内机构投资者资格和经营外汇业务资格ⅢETF份额认购时,沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,不能参与证券认购
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单选题根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于( )考虑。
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单选题基金宣传推介材料是指 。
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单选题( )是市场经济的核心机制。
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单选题基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守,提高合理保证,这属于内部控制的 原则。
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单选题( )就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
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单选题与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。
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单选题 ETF申购、赎回清单公告内容不包括______。
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单选题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令,B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易,因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。 根据以上材料,回答问题。
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单选题关于道德与法律的区别,下列表述错误的是( )。
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单选题公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确(  )。Ⅰ.内控目标Ⅱ.内控原则Ⅲ.内控措施Ⅳ.控制环境
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基金法律法规、职业道德与业务规范