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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题混合型基金的类型不包括( )。
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单选题基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
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单选题合规风险的主要种类不包括( )。
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单选题关于经理层人员,下列说法错误的是 。
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单选题职业素质既包括专业技能,也包括( )
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单选题基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料,报告材料包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函
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单选题证券投资基金依据法律形式进行的分类中,我国的证券投资基金主要是 。
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单选题关于资产管理行业的作用,以下表述错误的是( )。
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单选题 是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
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单选题该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案,其中合规的是( )。
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单选题合规独立性中,最重要的是( )。
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单选题 是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
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单选题ETF基金管理人( )会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况,公布证券申购赎回清单。
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单选题募集机构应当对所销售私募基金进行风险评级,以下表述正确的是()。Ⅰ.自行评级,需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅱ.自行评级,视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法Ⅲ.委托第三方机构评级,需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅳ.委托第三方机构评级,视第三方机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法
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单选题 下列关于基金销售的直销方式,说法不正确的是______。
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单选题基金年度报告要披露:上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
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单选题在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时,私募基金销售人员以下做法中不严谨的是
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单选题关于股票和股票基金,以下描述错误的是。
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单选题基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,公布上述文件的时间是。
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单选题1924年3月21日,世界上第一只公司型开放式基金( )在美国波士顿成立。
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基金法律法规、职业道德与业务规范