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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是( )。
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单选题 在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者______进行评估。
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单选题 QDII基金可单独或同时以______等主要币种计算并披露净值信息。
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单选题反洗钱合规风险的主要管理措施,包括 。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为
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单选题当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时,基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整,应当采用的估值方式是 。
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单选题基金销售机构在制定投资者教育策略时,首先应考虑 。
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单选题( )构成公司内部控制的基础。
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单选题基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由( )依法采取行政监管或行政处罚措施。
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单选题( )是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
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单选题证券交易所属于基金的 。
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单选题下列关于LOF基金上市交易的表述,正确的是 。
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单选题基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由( )依法采取行政监管或行政处罚措施。
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单选题职业道德修养是一种( 关键在于“自我”的意愿和努力。
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单选题 在基金的运作中具有核心作用,主要负责基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记等。
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单选题非公开募集基金应当向合格投资者募集,以下选项中不属于合格投资者规定特征的是。
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单选题下列关于证券投资基金概念的表述中,正确的是(  )。Ⅰ.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比例的管理费收入Ⅱ.证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风险Ⅳ.证券投资基金的财产独立于管理人和托管人的财产
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单选题下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
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单选题基金的信息技术系统服务不包括 。
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单选题 独立第三方销售公司代销基金具有下列______特点。 Ⅰ.与国外成熟的体系有一定差距 Ⅱ.各类第三方销售机构之间存在较大差距 Ⅲ.销售各种基金产品 Ⅳ.客户可得到相对客观的信息和投资建议及优质服务
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单选题 开放式基金与封闭式基金的价格形成方式不同,其中开放式基金的买卖价格是以______为基础。
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基金法律法规、职业道德与业务规范