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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金管理人应当自收到准予注册文件之日起( )个月内进行基金募集。
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单选题我国封闭式基金在发售方式上,主要采用( )的方式。
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单选题关于基金管理人的内部控制监督,以下说法正确的是(  )。Ⅰ要建立重大决策负责人独立审批制度,以杜绝负责人推卸责任Ⅱ要建立部门之间相互牵制的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度,以杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案
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单选题商业银行从事基金销售业务,应向进行注册并取得相应资格。
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单选题关于基金份额持有人,以下描述正确的是( 。
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单选题估值委员会所议事项包括( )。Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序;Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责;Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法;Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。
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单选题基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括( )。
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单选题基金客户服务中售后服务的内容不包括( )。
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单选题以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是。
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单选题以下不属于企业风险管理基本框架内容的是。
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单选题 基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经______聘任,任何人员不得从事基金销售活动
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单选题基金销售机构可以收取一定的基金销售费用,关于基金销售费用中所包含的具体费用项目,以下表达错误的是(  )。
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单选题在封闭式基金成功试点的基础上,( )年10月8日,中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》,由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
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单选题关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是( )。
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单选题下列属于基金募集发售工作内容的是( )。Ⅰ、发售基金Ⅱ、公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ、提交备案申请Ⅳ、资金存入专门账户
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单选题投资决策委员会一般由基金管理公司的( )及其他相关人员组成。Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理Ⅱ.投资总监Ⅲ.研究部经理Ⅳ.风控部经理
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单选题金融市场参与者中,( )的作用比较特殊。
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单选题下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式的说法中,正确的是(  )。Ⅰ.可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回Ⅱ.延期办理赎回的,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于上一日基金总份额的10%Ⅲ.当发生巨额赎回且部分延期赎回时,基金管理人应在3个工作日内在指定的信息披露媒体公告,并说明相关处理方法Ⅳ.已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间30个工
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单选题通常情况下,关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。
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单选题 私人银行客户是指金融净资产达到______万元人民币及以上的商业银行客户。
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基金法律法规、职业道德与业务规范