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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括
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单选题( )是指公司应当保持经营运作公开、透明,保障股东、董事享有合法的知情权,如定期提供有关公司经营的各项报告,还要依法认真履行信息披露义务。
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单选题基金管理人应当在每( )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
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单选题 张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是______
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单选题董事会审议下列事项,应当经过23以上的独立董事通过( )。Ⅰ.公司及基金投资运作中的重大关联交易;Ⅱ.公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所;Ⅲ.司管理的基金的半年度报告和年度报告;Ⅳ.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
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单选题目前,我国货币市场工具不可以由( )发行。
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单选题基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中 发生改变的,应当予以特别说明。 Ⅰ.投资目标 Ⅱ.投资范围 Ⅲ.投资策略 Ⅳ.营销策略
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单选题 下列关于道德的说法正确的有______。 Ⅰ.不同的社会有不同的道德 Ⅱ.现代道德都深深烙有传统道德的印记 Ⅲ.道德约束全体社会成员可以做什么、不可以做什么和怎样做 Ⅳ.道德规范只能表现为制定的“公约”“守则”“行为准则”“行为规则”“行为规范”等
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单选题 的精髓在于金融机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
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单选题下列关于投资者保护工作的说法中,正确的有 。 Ⅰ.投资者保护是基金监管机构的一项重要工作 Ⅱ.投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作 Ⅲ.投资者保护不等同于投资咨询 Ⅳ.投资者保护工作的主要目的在于促进基金销售
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单选题相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上( )。
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单选题中国证监会一般工作人员离职后 年内,不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。
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单选题基金的后台管理服务不包括(  )。
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单选题“结构性的早期干预和解决方案”也称为( )。
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单选题对证券投资业绩进行预测属于( )。
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单选题基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这样体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。
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单选题当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
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单选题 是指在目标客户中寻找有需求、有购买能力、未来有望成为现实客户的将来购买者。
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单选题基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局,下列说法错误的是( )。
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单选题设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员不少于( )人,并应当取得基金从业资格。
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基金法律法规、职业道德与业务规范