单选题合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规( )的独立性最为重要。
单选题ETF有( )的规定,只有资金达到一定规模的投资者才能参与
单选题合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。
单选题投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障( )的合法利益。
单选题2001年9月,我国诞生了第一只开放式基金( ),使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
单选题( )是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员
单选题根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过( )个月。
单选题( )是指基金从业人员应当忠实于所在机构,避免与所在机构利益发生冲突,不得损害所在机构的利益。
单选题基金( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。
单选题各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容,不包括 。
单选题基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?( )Ⅰ.招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅲ.基金管理人的净资产水平Ⅳ.基金的历史规模和持仓比例
单选题基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向 ( )申请注册。
单选题认购期指投资者购买基金初始日到基金成立日,约为 。
单选题基金经理任职应当具备的条件不包括 。
单选题( )是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
单选题货币市场基金可以投资的金融工具有( )。
单选题场内申购和赎回ETF采用( )的方式。
单选题保本基金从本质上讲是一种( )。
单选题我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在 环节。
单选题互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式,其交流内容不包括( )。
