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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题投资部按照投资标的可以细分为( )。Ⅰ.权益部Ⅱ.债券部Ⅲ.衍生投资部Ⅳ.国际投资部等
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单选题 下列关于基金销售机构的准入条件,说法错误的是______。
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单选题下列关于价值型股票与成长型股票的表述,错误的是( )。
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单选题基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
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单选题以4Ps为核心的营销策略不包括 。
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单选题根据《证券投资基金法》的规定,依法设立并取得基金托管资格的基金托管人,是下列机构中的( )。
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单选题关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是(  )。Ⅰ、基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业 Ⅱ、基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金 Ⅲ、基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时 Ⅳ、基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
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单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查
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单选题基金当事人不包括( 。
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单选题基金交易应实行( 制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
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单选题某私募投资经理的下列行为,不违反保守秘密要求的是(  )。
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单选题关于基金职业道德修养,以下选项错误的是 。
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单选题LOF基金在交易所的规则与( )的相同。
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单选题下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是( )。
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单选题下列关于证券投资基金分类的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.根据法律形式
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单选题基金上市交易公告书披露的事项不包括(  )。
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单选题开放式基金合同生效后,更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的( )日内披露。
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单选题 中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过______个交易日;案情复杂的,可以延长______个交易日。
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单选题封闭式基金份额上市交易,基金合同期限为 年以上。
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单选题( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
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基金法律法规、职业道德与业务规范