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特许注册金融分析师(CFA)
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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险,提高经营管理效益为目标,下列说法错误的是 。
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单选题关于证券投资基金利益共享,风险共担的特点,以下说法错误的是
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单选题法律以权利义务为内容,要求权利义务对等; 而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的( )。
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单选题属于基金客户服务原则的是( )。
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单选题基金从业人员勤勉审慎地开展业务,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为,这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的(  )。
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单选题根据中国证监会对基金类別的分类标准,( )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
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单选题 基金管理人运用基金财产进行证券投资,除中国证监会另有规定外,应当采用______的方式。
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单选题收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
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单选题 避险策略基金的分析指标主要包括______。 Ⅰ.封闭周期 Ⅱ.保本比例 Ⅲ.赎回费 Ⅳ.担保人
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单选题下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中,错误的是 。
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单选题货币市场基金( )的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后
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单选题下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是( )。
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单选题2013年1月, A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月,监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部报送该批次宣传推介材料,且在检查中发现相关推介材料登载了其他基过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析,下列说法错误的是
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单选题从公司层面看,美国资产管理机构不包括( )。
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单选题某只开放式专户产品发生巨额赎回,现金资产不足以兑付全部赎回申请,投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请,对于个人客户接受部分赎回,该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? (  )Ⅰ客户利益优先Ⅱ公平对待客户Ⅲ不得进行不正当竞争Ⅳ不得欺诈客户
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单选题基金管理人制定内部控制制度的原则包括( )。 Ⅰ.合法、合规性原则
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单选题某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后,该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制?(  )
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单选题下列关于基金募集监管方面的表述,正确的是( )。
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单选题 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于______人,并应当出示合法证件,对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
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单选题股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为( 。
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基金法律法规、职业道德与业务规范