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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题下列不属于基金信息披露的规范性文件的是( )。
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单选题( )对证券基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
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单选题运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内的证券,应当遵循 原则,防范利益冲突。
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单选题基金销售协议的内容包括 。 Ⅰ.销售费用分配比例和方式 Ⅱ.基金投资收益分配比例和方式 Ⅲ.客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.反洗钱义务履行及责任划分
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单选题 关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是______ Ⅰ.确保公司的各项业务的顺利进行 Ⅱ.确保基金资产和公司财产安全 Ⅲ.确保公司取得长期稳定的发展 Ⅳ.确保基金收益始终高于业绩比较基准
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单选题基金监管的基本原则有( )。 Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则
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单选题( )按照《证券投资基金上市规则》,对在交易所上市的基金(含ETF)的信息披露行为进行监管。
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单选题 是公平原则在投资者教育领域中的体现,是营造一个公正的政治、法律环境,在此环境下,每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。
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单选题当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
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单选题下列关于基金市场的服务机构的说法中,错误的是 。
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单选题 基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要的职责是______。
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单选题下列关于经理层人员,说法错误的是( 。
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单选题( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案
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单选题以下关于道德的描述,错误的是()。
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单选题基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
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单选题基金销售机构在关于销售人员的管理中,应记录的内容不包括( )。
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单选题( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
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单选题关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是(  )。Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查
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单选题投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响,下列属于个人背景的是 。 Ⅰ.投资知识 Ⅱ.社会阶层 Ⅲ.教育程度 Ⅳ.职业
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单选题基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。
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基金法律法规、职业道德与业务规范