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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报( 备案。
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单选题基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是( 。
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单选题 场外认购的LOF基金份额注册登记在______。
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单选题 投资基金主要通过向投资者发行______集中社会资金,由专业基金管理机构投资实现保值增值。
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单选题根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为( )。
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单选题 我国分级基金的认购有如下特点______。 Ⅰ.募集包括合并募集和分开募集两种方式 Ⅱ.认购包括场外认购和场内认购两种方式 Ⅲ.渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场和基金管理人及其销售机构的营业网点 Ⅳ.场外认购的基金份额注册登记在开放式基金注册登记系统、场内认购的基金份额注册登记在证券登记结算系统
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单选题对在 个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前,应当事先将材料报送中国证监会。
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单选题关于基金投资人风险承受能力调查和评价,下列说法正确的是( )。
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单选题基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
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单选题( 调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
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单选题( )在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
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单选题( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
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单选题我国基金份额持有人享有分享收益、分配清算后的剩余基金财产、(
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单选题 内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。
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单选题投资基金的主要当事人不包括 。
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单选题 针对具体业务部门,公司应建立具体的风险控制指标体系,并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩,使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的______原则。
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单选题 我国基金销售机构在促销策略上存在着不足之处,下列说法错误的是______。
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单选题( 是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
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单选题岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,在设置岗位时不考虑到( 。
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单选题基金季度报告的内容主要包括(  )。Ⅰ.基金主要财务指标Ⅱ.基金净值表现Ⅲ.基金管理人报告Ⅳ.基金财务报表
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