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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 出现下列______情形时,公开募集基金管理人的职责终止。 Ⅰ.被依法取消基金管理资格的 Ⅱ.被基金份额持有人大会解任 Ⅲ.被依法撤销 Ⅳ.依法宣告破产
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单选题基金份额登记机构应妥善保存登记数据,其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 ( )年。
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单选题公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失
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单选题关于基金份额持有人名册的设立和维护,以下表述正确的是。
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单选题 同时符合最近1年末净资产不低于______万元,最近1年末金融资产不低于______万元,具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或者其他组织为专业投资者。
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单选题2013年6月,与天弘赠利宝货币基金对接的( )产品推出,规模及客户数迅速爆发增长,成为市场关注的新焦点。
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单选题 投资者保护工作的意义在于______。 Ⅰ.更好地捍卫投资者的权益 Ⅱ.维护基金行业长期、持续、稳定的发展 Ⅲ.防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险 Ⅳ.是基金市场基础建设的重要内容,也是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性的工作
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单选题封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。
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单选题以下不属于特殊类型的基金的是( )。
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单选题基金市场的参与主体不包括( )。
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单选题不收取基金销售服务费的,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的 计入基金财产。
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单选题 ______指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
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单选题 普通基金净值公告主要是基金______等信息。
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单选题QDII基金可以进行的行为有 。
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单选题基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于( )个月。
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单选题专业资产管理公司的特征包括( )。
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单选题 基金托管协议包含两类重要信息:一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查;二是______。
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单选题目前,我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准,最高一般不超过1.5%,债券型基金的认购费率通常在1%以下,货币型基金一般认购费为 。
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单选题制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。
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单选题守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括 。 Ⅰ.避免实施违法违规行为 Ⅱ.与监管机构共同制定监督政策 Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为 Ⅳ.参与监管机构的执法活动
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基金法律法规、职业道德与业务规范