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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.025元,则其可得到的申购份额为( )份。
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单选题号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于( )。
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单选题关于基金托管人,下列说法错误的是(  )。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需做好业务隔离Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离
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单选题下列选项中,体现的是基金从业人员勤勉尽责的职业道德是 。
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单选题基金份额持有人享有的权利有( )。Ⅰ、分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ、负责基金资产的投资运作Ⅲ、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ、查阅或者复制公开披露的基金信息资料
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单选题 依据所承担的职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括______。
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单选题根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,下列不需要进行岗位分离的是( )。
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单选题在 的情况下,QDII基金应披露临时公告。
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单选题王先生投资6万元认购桌开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为10元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值1元。 根据以上资料,回答问题。
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单选题 对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的,应当采用我国证券市场或者境外成熟证券市场具有代表性的指数,对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟,同时注明相应的复合年平均收益率;此外,还应当说明______。 Ⅰ.模拟数据的来源 Ⅱ.模拟方法 Ⅲ.主要计算公式 Ⅳ.相应的风险提示
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单选题督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括 。
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单选题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经 审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
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单选题存在特殊情况时,监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是( )。
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单选题下列表述符合资产管理业务相关要求的是( )。
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单选题一般来说,基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。
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单选题根据募集方式分类,可以将基金分为( )。
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单选题基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报 备案。
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单选题我国可以申请从事基金销售业务的机构包括Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.独立基金销售机构
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单选题根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在( )日为投资人登记权益,投资人在( )日为含该日后有权赎回该部分基金份额。
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单选题 基金从业人员关于守法合规的正确观念和态度是______。
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基金法律法规、职业道德与业务规范