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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 ______指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
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单选题 普通基金净值公告主要是基金______等信息。
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单选题QDII基金可以进行的行为有 。
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单选题基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于( )个月。
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单选题专业资产管理公司的特征包括( )。
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单选题 基金托管协议包含两类重要信息:一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查;二是______。
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单选题目前,我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准,最高一般不超过1.5%,债券型基金的认购费率通常在1%以下,货币型基金一般认购费为 。
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单选题制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。
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单选题守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括 。 Ⅰ.避免实施违法违规行为 Ⅱ.与监管机构共同制定监督政策 Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为 Ⅳ.参与监管机构的执法活动
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单选题某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.025元,则其可得到的申购份额为( )份。
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单选题号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于( )。
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单选题关于基金托管人,下列说法错误的是(  )。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需做好业务隔离Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离
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单选题下列选项中,体现的是基金从业人员勤勉尽责的职业道德是 。
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单选题基金份额持有人享有的权利有( )。Ⅰ、分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产Ⅱ、负责基金资产的投资运作Ⅲ、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ、查阅或者复制公开披露的基金信息资料
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单选题 依据所承担的职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括______。
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单选题根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,下列不需要进行岗位分离的是( )。
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单选题在 的情况下,QDII基金应披露临时公告。
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单选题王先生投资6万元认购桌开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为10元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值1元。 根据以上资料,回答问题。
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单选题 对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的,应当采用我国证券市场或者境外成熟证券市场具有代表性的指数,对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟,同时注明相应的复合年平均收益率;此外,还应当说明______。 Ⅰ.模拟数据的来源 Ⅱ.模拟方法 Ⅲ.主要计算公式 Ⅳ.相应的风险提示
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单选题督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括 。
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基金法律法规、职业道德与业务规范