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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题下列不是基金市场营销特征的有( )。
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单选题 机构从事基金销售业务应具备以下但不限于以下______条件。 Ⅰ.有相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 Ⅱ.有安全、高效的技术设施 Ⅲ.制定了完善的资金清算流程 Ⅳ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
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单选题根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定,以下属于基金服务机构的是()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.基金份额登记机构Ⅲ.基金评价机构Ⅳ.接受基金托管人委托的律师事务所
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单选题基金财产可以用于( )。
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单选题 下列属于股票、债券开放式基金申购赎回原则的是______。 Ⅰ.未知价交易原则 Ⅱ.已知价交易原则 Ⅲ.份额申购、份额赎回原则 Ⅳ.金额申购、份额赎回原则
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单选题某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料,关于此新基金的宣传材料下列表述错误的是 。 Ⅰ.该材料事先经督察长检查,并出具合规意见书即可,无须再向当地中国证监会派出机构备案 Ⅱ.该材料与基金合同、基金招募说明书相符,无须再向当地中国证监会派出机构备案 Ⅲ.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字,应向当地中国证监会派出机构备案 Ⅳ.该材料预测基金的投资收益,应向当地中国证监会派出机构备案
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单选题 对基金公司合规运营承担主体责任的是______。
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单选题基金管理人合规培训的具体内容不包括( )。
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单选题当基金市场价格为0.90元-、份额净值为1元时,该基金的折价率为( )。
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单选题下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是( )。
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单选题基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用,以下费用无需披露(  )。
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单选题( )是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
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单选题 境外避险策略基金提供的保证有本金保证、收益保证和______。
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单选题以下关于监事会的说法,错误的是 。
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单选题关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是()
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单选题基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的
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单选题职业的形成是一个漫长的历史过程,人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理,会在本职业中世代传承。这是职业道德的( 特征。
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单选题按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的( )(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费,上海证券交易所无此规定),起点5元,不足5元的按5元收取,由证券公司向投资者收取。
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单选题体现依法监管原则的行为包括 Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式Ⅲ、对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定
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单选题下列选项中,关于基金投资人的说法错误的是( )。
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基金法律法规、职业道德与业务规范