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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过( )个月。
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单选题关于基金销售协议,下列描述错误的是 。 Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议 Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议 Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定 Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费
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单选题从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是( )。
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单选题 基金销售人员介绍基金产品不得______。
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单选题 关于投资者教育,以下表述错误的是______。
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单选题货币型基金的认购费一般为( )。
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单选题 基金产品风险评价应当至少考虑以下因素______。 Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例 Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
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单选题基金管理人的合规文化一般要求( 。
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单选题票据市场是指各种票据进行交易的市场,按( )分为票据承兑市场和贴现市场。
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单选题下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有( )。
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单选题在价格策略中,基金销售机构通常采用多种费率相结合的方式,设定不同费率结构的依据不包括 。
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单选题关于私募基金的监管,以下描述正确的是( )。
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单选题基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括 。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
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单选题 基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。授权控制的主要内容包括______。 Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 Ⅱ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责 Ⅲ.公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效 Ⅳ.公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
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单选题关于信托主体,以下表述正确的是(  )。Ⅰ.因设立信托时未能预见的特别事由,致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的时,委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理方法Ⅱ.受托人将信托财产转为其固有财产的,必须恢复该信托财产的原状;造成信托财产损失的,应当承担赔偿责任Ⅲ.受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易,但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意,并以公平的市场价格进行交易的除外Ⅳ.共同受益
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单选题契约型基金与公司型基金的区别不表现为( )。
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单选题张三作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是(  )。
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单选题违反投资适当性原则的主要原因在于Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
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单选题 基金宣传推介材料应做下列声明______。 Ⅰ.股东并不直接参与基金财产的投资运作 Ⅱ.购买货币市场基金不等于将资金存放存款银行 Ⅲ.保本基金存在本金损失的风险 Ⅳ.中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出推荐或者保证
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单选题下列属于我国资产管理行业需要关注的问题的是( )。
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基金法律法规、职业道德与业务规范