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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题 基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过______时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方证监局备案。
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单选题下列不属于基金销售客户服务方式的是( 。
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单选题基金管理公司变更持有( )以上股权的股东,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
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单选题基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请( )对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报( )备案。
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单选题开放式股票基金的申购采用( )。
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单选题 基金份额登记具有确定和变更______及其权利的法律效力。
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单选题 在我国,证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由______确定。
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单选题关于证券投资基金份额持有人的义务,以下表述错误的是( )。
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单选题下列不属于风险应对措施的是 。
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单选题关于设立公募基金管理公司,以下符合设立要求的是(  )。I 公司实缴注册资本为2亿元II 公司主要股东最近2年没有违法记录III 公司拟设独立董事3人,占董事会成员人数的13IV 公司有正式员工20人,除拟任总经理之外,均取得基金从业资格
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单选题基金管理人内部控制机制应在四个方面加强,其不包括 。
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单选题关于债券基金与债券的说法错误的是( )。
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单选题基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的( )。
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单选题合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括 。
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单选题 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当实现下列目标______。 Ⅰ.在首次开户前对基金投资人的风险承受能力进行评价 Ⅱ.追溯评价已经购买基金产品的基金投资人 Ⅲ.通过合理规则或方法评价放弃接受调查的基金投资人 Ⅳ.及时反馈评价结果
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单选题根据中国证监会对基金类別的分类标准,( 以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
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单选题公募基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是 。
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单选题下列关于保本基金风险投资额的表述,不正确的是( )。
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单选题基金合同是约定( )权利义务关系的重要法律文件。
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单选题 投资基金可以按照______标准进行分类。 Ⅰ.资金募集方式 Ⅱ.法律形式 Ⅲ.运作方式 Ⅳ.投资对象
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