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基金法律法规、职业道德与业务规范
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
单选题对基金产品的风险评价,可以由提供。Ⅰ.基金管理公司特定部门Ⅱ.基金托管机构Ⅲ.基金销售机构的特定部门Ⅳ.第三方的基金评级与评价机构
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单选题投资者的ETF份额认购方式不包括( )。
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单选题基金管理人应当在( )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
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单选题基金管理公司变更持有( 以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
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单选题连续( )年没有开展基金托管业务的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
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单选题公司型基金以( )的投资公司为代表。
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单选题下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形,实行行政监管处罚措施中,错误的是( )。
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单选题下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中,正确的是( )。
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单选题基金管理人应当在每一个季度结束之日起( )个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
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单选题( )是社会最古老、最基本的经济主体。
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单选题( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
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单选题关于基金半年度报告的披露,以下说法错误的是( )。
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单选题基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于 个月。
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单选题公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括( )。
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单选题—般认为,世界上第一只开放式公司型基金是( )。
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单选题 世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同,下列说法正确的有______。 Ⅰ.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金” Ⅱ.证券投资基金在英国和我国香港特别行政区被称为“集合投资基金” Ⅲ.证券投资基金在欧洲一些国家被称为“集合投资计划” Ⅳ.证券投资基金在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”
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单选题下列关于监事会的合规责任的表述中,错误的是( )。
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单选题B证券公司前员工李某,多次利用自己掌握的计算机知识,破解密码登入A基金公司的信息系统,非法侵入高管账号,获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查,发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部,人员经验丰富。A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练,但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后,未第一时间报案或向公司所在地的
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单选题沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是( )。
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单选题基金管理人在基金份额发售的( )日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
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基金法律法规、职业道德与业务规范